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提高私募管理人备案的通过率一年以上投资管理公司转让

发布时间 2018-07-31 收藏 分享
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品牌 前海博创
区域 全国
来源 深圳市前海博创商务服务有限公司

详情描述:

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按照《私P募M基J管理人登记法律意见书指引》和《私P募M基J登记备案相关问题解答(八)》,出具法律意见书的经办律师及律师事务所应当勤勉尽责,根据相关法律法规、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》、《律师事务所证券法律业务执业规则(试行)》及协会的相关规定,在尽职调查的基础上对本指引规定的内容发表明确的法律意见书,制作工作底稿并留存,独立、客观、公正地出具《法律意见书》,保证《法律意见书》不存在瞒报信息、虚假记载、误导性陈述及重大遗漏。参照《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则(试行)》的相关要求,律师事务所及其经办律师出具的《法律意见书》内容应当包含完整的尽职调查过程描述,对有关事实、法律问题作出认定和判断的适当证据和理由。

6私P募M基J管理人不予登记情形

私募自律管理进一步完善,这六类情形将不予登记:

1、申请机构违反《中华人民共和国证券投资基J金法》、《私募投资基J金监督管理暂行办法》关于资金募集相关规定,在申请登记前违规发行私P募M基J,且存在公开宣传推介、向非合格投资者募集资金行为的。

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2、申请机构提供,或申请机构与律师事务所、会计师事务所及其他第三方中介机构等串谋提供虚假登记信息或材料;提供的登记信息或材料存在误导性陈述、重大遗漏的。

3、申请机构兼营民间借贷、民间融资、配资业务、小额理财、小额借贷、P2P/P2B、众筹、保理、担保、房地产开发、交易平台等《私P募M基J登记备案相关问题解答(七)》规定的与私P募M基J业务相冲突业务的。

4、申请机构被列入国家企业信用信息公示系统严重违法失信企业名单的。

5、申请机构的高级管理人员近三年存在重大失信记录,或近三年被中国证监会采取市场禁入措施的。

6、中国证监会和中国证券投资基J金业协会规定的其他情形。

7被不予登记机构及所涉律师事务所、律师情况公示工作机制

 

联系人 高女士
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